Порядок осуществления мониторинга операций клиентов Банка в целях выявления подозрительных операций и осуществления отдельных мероприятий в целях управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма,

СОДЕРЖАНИЕ

1. НАЗНАЧЕНИЕ

2. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ

3. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОКУМЕНТА, КОНТРОЛЬ ИСПОЛНЕНИЯ, ЗАМЕНЯЕМЫЕ ДОКУМЕНТЫ

4. ТЕРМИНЫ, СОКРАЩЕНИЯ, УСЛОВНЫЕ ОБОЗНАЧЕНИЯ

5. МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ПРОВЕДЕНИЮ РЕГУЛЯРНОГО МОНИТОРИНГА ПОДОЗРИТЕЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ И АНАЛИЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КЛИЕНТОВ В РАЗРЕЗЕ КЛЮЧЕВЫХ НАПРАВЛЕНИЙ

6. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ПО УГЛУБЛЕННОЙ ПРОВЕРКЕ ИНФОРМАЦИИ О КЛИЕНТЕ И ЕГО ОПЕРАЦИИ В ЦЕЛЯХ ОПРОВЕРЖЕНИЯ ЛИБО ПОДТВЕРЖДЕНИЯ ОБОСНОВАННОСТИ ПОДОЗРЕНИЙ В ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ОПЕРАЦИЙ В ЦЕЛЯХ ОД/ФТ

7. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ МЕРОПРИЯТИЙ ПРИ ПОСТУПЛЕНИИ ПИСЬМЕННОЙ ИНФОРМАЦИИ О НАЛИЧИИ ПОДОЗРЕНИЙ В СОВЕРШЕНИИ КЛИЕНТОМ ОД/ФТ ИЗ ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ, БАНКА РОССИИ И ДРУГИХ ИСТОЧНИКОВ

8. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА КУРАТОРА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ДЛЯ ФОРМИРОВАНИЯ ОТЧЕТА СДЛ

9. ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНИЗАЦИИ КОРРЕКТИРОВКИ УРОВНЯ РИСКА ОД/ФТ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УГЛУБЛЕННОЙ ПРОВЕРКИ КЛИЕНТА

10. ПРИНИМАЕМЫЕ МЕРЫ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ВЫПОЛНЕНИЯ БАНКОМ РЕКОМЕНДАЦИЙ БАНКА РОССИИ В СООТВЕТСТВИИ С ПИСЬМОМ БАНКА РОССИИ ОТ 30.09.2013 N 193-Т

11. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К КВАЛИФИКАЦИИ ОПЕРАЦИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ, И НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ ЕЖЕДНЕВНОМУ МОНИТОРИНГУ

Приложения:

1. Выявление операций, соответствующих критериям необычных Указания Банка России N 3186-У от 31.01.2014


2. Заключение


3. Форма отчета о результатах мониторинга подозрительных операций


4. Признаки фиктивной деятельности юридического лица


5. Опросники для клиентов


6. Список используемых источников


7. Список рекомендательных писем Банка России по вопросам ПОД/ФТ


8. Отчет по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма


9. Расходные кассовые операции юридических лиц и индивидуальных предпринимателей


10. Особенности квалификации операций, подлежащих обязательному контролю, и заполнения отдельных полей ОЭС