Положение об управлении регуляторным (комплаенс) риском

Настоящее "Положение об управлении регуляторным (комплаенс) риском" (далее - Положение) разработано в соответствии со следующими нормативными документами в действующей редакции на момент утверждения Положения:

- Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности";

-Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты";

- "Положение об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах" N 242-П от 16.12.2003;

- Письмо Банка России от 02.11.2007 N 173-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору";

- Письмо Центрального Банка Российской Федерации от 13.09.2005 N 119-Т "О современных подходах к организации корпоративного управления в кредитных организациях";

- Письмо Центрального Банка Российской Федерации от 30.06.2005 N 92-Т "Об организации управления правовым риском и риском потери деловой репутации в кредитных организациях и банковских группах";

- иными нормативными и рекомендательными актами.