Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг

2016

ОГЛАВЛЕНИЕ

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2. ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ  

3. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К КОНТРОЛЕРУ     

4. ФУНКЦИИ КОНТРОЛЕРА     

5. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КОНТРОЛЕРА 

6. ОТЧЕТНОСТЬ КОНТРОЛЕРА

7. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ОБРАЩЕНИЙ         

8. ОСОБЕННОСТИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА 

9. ОСОБЕННОСТИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ

10. ОБЯЗАННОСТИ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ И РАБОТНИКОВ БАНКА          

Приложение 1, Отчет Контролера о проверке нарушения

Приложение 2, Отчет Контролера за квартал    

Лист ознакомления