Электронная библиотека банка - 24 часа в сутки доступ к самой важной информации В чем заключается определ... |
| ||
 |
||
Каталог
/ Библиотека Внутрибанковских документов
/ Документы, устанавливающие правила, порядок, регламенты
/ СВК, ревизия, аудит
/ Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам
Типовая программа проверки дополнительного офиса (Отделения) в области установления адекватности уровня ключевых банковских рисков и функционирования системы внутреннего контоля
|
|
|||||||||||||||
Примерная типовая программа проверки дополнительного офиса (Отделения) АБ "" ЗАО УСТАНОВЛЕНИЕ АДЕКВАТНОСТИ УРОВНЯ КЛЮЧЕВЫХ БАНКОВСКИХ РИСКОВ И ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ОТДЕЛЕНИИ 1. Проверка качества управления Отделением Цель проверки: выявление рисков, связанных с возможным превышением делегированных полномочий, конфликтом интересов и прочими рисками качества управления. Этапы проверки: * проверка полномочий руководителей, их заместителей, главного бухгалтера, прочих ответственных лиц; срока действия доверенностей; соответствия выполняемых операций утвержденному перечню; наличия утвержденных положений об Отделении, положений об отделах, должностных инструкций сотрудников; | ||||||||||||||||
Информация о приобретении всей библиотеки
Заявка для приобретения ЭББ
| ||||||||||||||||
- Городилова Светлана Николаевна
- vep@vep.ru
- (343) 379-01-69
